Tesis doctoral de Lucía Villavieja Urzainqui
El objetivo de este trabajo de investigación es analizar las similitudes y diferencias, así como el grado de homogeneización, entre los sistemas preventivos de lucha contra el blanqueo de capitales implantados en los sistemas financieros de estados unidos y de españa, con la finalidad de concluir cuál de ellos es más eficiente. La hipótesis de trabajo de esta tesis doctoral es que estados unidos, dado que lleva más tiempo trabajando en la prevención del blanqueo de capitales y ha sido pionero en este campo, debería tener un sistema más completo y más eficaz que españa en la prevención del blanqueo de capitales en el sector financiero. esta tesis doctoral está estructurada en cuatro partes diferenciadas. La primera parte consiste en un planteamiento general del blanqueo de capitales agrupado en dos capítulos. El primero de ellos trata una serie de cuestiones que comprenden una historia del blanqueo de capitales, una definición, las distintas fases que experimenta el proceso de blanqueo de capitales, su dimensión internacional, la descripción de algunas tipologías de blanqueo, para finalizar con las iniciativas internacionales que han tenido lugar en la lucha contra el blanqueo de capitales. El segundo capítulo versa sobre la evolución histórica que ha seguido la prevención del blanqueo de capitales. la segunda parte de la tesis doctoral está compuesta por otros dos capítulos dedicados a analizar la estrategia y el marco global de los sistemas de prevención del blanqueo de capitales en estados unidos y en españa. Dentro del concepto de marco global se va a analizar el marco legal, el marco institucional y el establecimiento de las entidades del sector financiero que deben cumplir las obligaciones de prevención del blanqueo de capitales establecidas en ambos países. Por lo tanto, esta segunda parte se ha dedicado al análisis de las medidas que estados unidos y españa han implantado a nivel nacional. la tercera parte se compone de cinco capítulos dedicados a analizar las medidas preventivas que estados unidos y españa han implantado en sus propios sistemas financieros. El primero de estos capítulos es de carácter teórico y no analítico donde se describen con detalle cada una de las medidas preventivas. Los siguientes capítulos se han dedicado al análisis de cada una de las medidas que cada uno de los países tienen en marcha en sus sistemas financieros. para finalizar esta tesis doctoral, en la cuarta parte de la misma se exponen las conclusiones a las que he llegado tras el análisis.
Datos académicos de la tesis doctoral «El sistema de prevención del blanqueo de capitales y el sector financiero. estudio especial de estados unidos y españa«
- Título de la tesis: El sistema de prevención del blanqueo de capitales y el sector financiero. estudio especial de estados unidos y españa
- Autor: Lucía Villavieja Urzainqui
- Universidad: Nacional de educación a distancia
- Fecha de lectura de la tesis: 28/02/2011
Dirección y tribunal
- Director de la tesis
- Antonia Calvo Hornero
- Tribunal
- Presidente del tribunal: victorio Valle sánchez
- María isabel Heredero de pablos (vocal)
- Antonio María ávila álvarez (vocal)
- Juan Emilio Iranzo martín (vocal)